中國人民銀行上海總部近日公布的行政處罰信息顯示，國泰君安因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務、未按規(guī)定報送可疑交易報告，被罰95萬元。同時，時任國泰君安法律合規(guī)部總經(jīng)理王吉學因?qū)Υ素撚胸熑危涣P4.25萬元。

值得注意的是，這是2023年開年以來，券商接到的第一個因違反《中華人民共和國反洗錢法》罰單。

業(yè)內(nèi)人士認為，造成這樣失誤一般是證券公司管理不善和工作人員合規(guī)意識暨專業(yè)能力不足等多方面原因。

據(jù)不完全統(tǒng)計，在2022年，曾有多個券商因違反《反洗錢法》被罰，涉及廣發(fā)證券、光大證券、海通證券、中天證券、國信證券等，違法行為類型較為相似。

2022年9月，廣發(fā)證券福建分公司因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務，被央行福州中心支行處以57萬元罰款。2022年6月，海通證券寧波解放北路證券營業(yè)部因未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務，被央行寧波市中心支行罰款30萬元。2022年2月，中天證券因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務、未按規(guī)定報送可疑交易報告，被央行沈陽分行罰款137.1萬元。

記者留意到，證監(jiān)會近日正式對外發(fā)布的《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》(正式稿)將于今年2月28日起施行。相較于2019年發(fā)布的征求意見稿，正式稿新增明確了券商在從事證券經(jīng)紀業(yè)務過程中，應當依法履行反洗錢義務。(記者 鄒曉)

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